Sanções - Instituições Financeiras (com formador online)
Objetivos
1. Analisar o enquadramento legal associado ao cumprimento das Sanções, bem como dos principais conceitos que lhes estão associados;
2. Compreender os deveres gerais em matéria de Sanções dispostos na Lei n.º 83/2017, de acordo com as alterações introduzidas pela Lei n.º 58/2020 , na Lei n.º 97/20217 e no Aviso n.º 2/2018 do Banco de Portugal;
3. Reconhecer o caráter dinâmico das Sanções, os principais obstáculos à sua observância e respetivos mecanismos que garantem a eficácia do seu cumprimento.
Programa
| 1. Boas vindas e introdução à plataforma |
| 2. O que são as Sanções? |
| - Principais definições e conceitos do tema |
| - Enquadramento legal e regulamentar |
| - Entidades responsáveis pela aplicação de Sanções |
| - Tipologia de programas de Sanções |
| 3. Como gerir o risco de Sanções? |
| - Riscos aos quais as instituições financeiras se encontram expostas |
| Risco reputacional, risco financeiro, risco setorial |
| - Modelo de gestão de riscos |
| Wolfsberg Guidelines |
| 4. Como cumprir com as Sanções? |
| - Screening vs. Monitoring |
| - Mecanismos de filtragem de operações |
| - Restrições ao processamento de operações |
| - Listas de Sanções |
| - Derrogações ao cumprimento de Sanções |
| - Deveres acessórios ao cumprimento de Sanções |
| 5. Implicações do não cumprimento das Sanções |
| - Responsabilidades |
| - Multas |
| - Sanções Acessórias |
| 6. Desafios atuais |
| - As sanções aplicadas à Rússia e a sua relevância para o sistema financeiro português |
| 7. Casos Práticos |
Destinatários
Colaboradores de entidades financeiras obrigadas à Lei n.º 83/2017 de departamentos de compliance, áreas comerciais, auditoria interna e outros colaboradores, cujas atribuições justifiquem o conhecimento das normas relativas à PBC/CFT & Sanções.
Duração
- 3 horas | Horário 10h00 - 13h00
Data
- Online* | 30 de junho de 2022
- *antes da formação será partilhado o link de acesso à sala de formação virtual
Preço*
- 250,00 € (Acresce valor do IVA)
- Entrega de certificado PwC
Inscrição
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